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民营企业家不同阶段面临的刑事风险

2021-02-19       作者:信之源
于企业家而言,刑事风险听起来似乎遥远,绝大多数企业家或许一辈子都未必能碰到;事实上,刑事风险早已超越传统认知领域里的打砸抢、黄赌毒,职务侵占、挪用资金、非法吸收公众

  于企业家而言,刑事风险听起来似乎遥远,绝大多数企业家或许一辈子都未必能碰到;事实上,刑事风险早已超越传统认知领域里的打砸抢、黄赌毒,职务侵占、挪用资金、非法吸收公众存款、拒不支付劳动报酬、侵害公民个人信息……实践中越来越多企业家涉嫌刑事犯罪的案例表明,刑事风险已经上升到无法忽视的高度,一旦爆发,刑事案件的后果是企业家最难以承受的。因此,律师作为企业的法律顾问,同样需要帮助企业以及企业家清醒认识到潜在的刑事风险,并加以规避。

刑事犯罪风险

  了解企业刑事风险的重要性,按照企业的成长过程,一个企业在成长各个阶段通常面临以下主要风险:

  1、设立阶段

  企业在设立阶段的主要刑事风险有虚报注册资本、虚假出资与抽逃出资。

  尽管早在2014年3月1日开始我国公司注册资本就开始实行认缴制,但这并不意味着企业家在注册资本上的刑事风险就不存在了。首先,目前市面上的多数公司成立于新公司法生效之前,在当初属于依法实行注册实缴登记制,尚存在虚报注册资本的刑事风险。其次就是这几类罪名属于典型的口袋罪名,界定不清外延模糊,在实践中有着诸多不可控因素。

  2、运行阶段

  企业运行阶段面临的刑事风险则更为严峻。

  第一是产品质量问题引发的刑事风险,这在某些特殊行业中尤为明显,如食品、药品质量安全;

  第二是非法经营带来的刑事风险,如未经许可生产经营等;

  第三是财税、金融类犯罪风险,金融类犯罪或许普通民企不会遇到,但是财税风险却广泛存在于企业间,随着金税三期的不断完善,将来决定企业生死的可能不是市场而是税务;

  第四是知识产权及商业秘密犯罪,我国法律在知产和商业秘密的保护上一直为人所诟病,但是客观上一直在发展,越来越多企业的版权意识在觉醒;

  第五是关于用工,包括劳动用工犯罪与人员职务犯罪,前者要求我们企业按照法律法规规范用工,后者则要求我们企业对高层要有必要的监察管理制度,防止高层利用职权进行职务犯罪。

  3、破产清算阶段

  破产清算阶段的刑事犯罪相对比较冷门,或许很多人都还不知道有妨害清算罪与虚假破产罪这两个罪名。

  虚假破产是指企业通过隐匿财产、虚构债务、转移财产等方式虚假破产。主动的虚假破产虽然不多,但在实践中有很多老板会转移财产掏空公司然后任由公司灭亡,从某种程度上说这两者极为接近。

  由于破产管理人的存在,妨害清算罪出现的频率并不高,但也正是因为有破产管理人,也警示企业家在破产阶段不要铤而走险妨害清算。

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